Ter Controles Internos e efetuar a Prevenção à Lavagem de Dinheiro são duas necessidades impostas às Instituições autorizadas a operar pelo Banco central do Brasil.
Esta tarefa fica simples e objetiva quando as Corretoras usam o sistema L-Keeper.
O L-Keeper auxilia a organização e manutenção dos cadastros dos Clientes, permitindo que os mesmos revistam-se da integridade e atualidade exigidas pela Resolução 2.554 / 98 e pela Circular 2.852 / 98.
De maneira eficiente e organizada o L-Keeper monitora todas as transações de câmbio operadas pela Corretora, indicando aquelas que precisam ser melhor avaliadas ou acompanhadas por enquadrarem-se nas situações apontadas pela Carta Circular 2.826 / 98 como passíveis de suspeição.
Tanto na parte cadastral como na parte das operações de câmbio o L-Keeper permite ao usuário o total domínio da “não conformidade”, apresentando diversas possibilidades de encaminhamento da solução da mesma.
Toda a gestão do Compliance da Corretora fica registrada em dois níveis:
a) Um nível analítico que permite o total acompanhamento por parte das auditorias interna e externa, bem como das eventuais fiscalizações (ACICS) que possam ser realizadas pelo Banco Central. Este acompanhamento se dá com a utilização de telas e relatórios.
b) Um nível sintético, através de gráficos, que permite ao responsável pelo Compliance da Corretora, e também à alta hierarquia da mesma atuar no sentido de manter ativas as Diretrizes e Políticas implantadas.
O Sistema é totalmente parametrizado, sendo de fácil manuseio e atualização.
O único pré-requisito para a operação do L-Keeper é a Corretora possuir os aplicativos do Siscam, da Stallos.
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